證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類(lèi)繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，故此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成交易的完成。

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。

　　所謂證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶(hù)發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行；但證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。

　　在中國(guó)，具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　在證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為證券經(jīng)紀(jì)商，發(fā)揮著重要作用。由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，而只能由經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。因此，證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：

　　第一，充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介。證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的經(jīng)紀(jì)人，發(fā)揮著溝通買(mǎi)賣(mài)雙方并按一定要求迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率。

　　第二，提供信息服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶(hù)建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系，客戶(hù)往往希望證券經(jīng)紀(jì)商提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息服務(wù)。這些信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告等。

　　證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

　　證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立

　　證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議，同時(shí)為投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，經(jīng)過(guò)這兩個(gè)環(huán)節(jié)才能建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系。

　　簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議至少應(yīng)包括以下事項(xiàng)：

　　1．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾

　　2．證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)

　　3．投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)；

　　4．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)的范圍和權(quán)限

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