適逢年報(bào)、業(yè)績(jī)預(yù)告集中披露的特殊時(shí)點(diǎn)，上市公司董監(jiān)高的交易操作容易誤入“窗口期”雷區(qū)。近期，監(jiān)管部門對(duì)“窗口期”交易、短線交易等情況從嚴(yán)把關(guān)，已有奧飛動(dòng)漫等多家公司的相關(guān)人員被監(jiān)管。

　　今年2月以來，深交所針對(duì)“窗口期”違規(guī)交易發(fā)布了多份監(jiān)管函，涉及多家上市公司，如奧飛動(dòng)漫副總裁陳德榮因在公司業(yè)績(jī)快報(bào)披露前10日的“窗口期”內(nèi)交易股票，違反相關(guān)規(guī)定，受到深交所監(jiān)管。

　　具體來看，奧飛動(dòng)漫擬于2月29日披露2015年年度業(yè)績(jī)快報(bào)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，業(yè)績(jī)快報(bào)披露前10日為“窗口期”，公司董監(jiān)高人員等不得買賣公司股票。而陳德榮于2月23日賣出公司股票8.75萬股，交易金額為358.75萬元。其行為違反了《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣公司股票及其衍生品種，時(shí)間包括：公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)；公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后兩個(gè)交易日內(nèi)等其他規(guī)定時(shí)間。

　　同樣情況還發(fā)生在廣博股份、科大訊飛等公司相關(guān)人員的身上。根據(jù)深交所3月1日發(fā)布的監(jiān)管信息，廣博股份擬于2月29日披露2015年度業(yè)績(jī)快報(bào)，但公司董事胡志明在2月25日以67.14萬元買入公司股票2萬股。而科大訊飛2015年年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間為2016年3月15日，但公司實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人吳相會(huì)在2月15日（年報(bào)披露前30日內(nèi)）賣出公司股份20萬股，交易金額為565.18萬元。

　　由此，深交所要求公司提醒控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等相關(guān)人員買賣公司股份應(yīng)遵守相關(guān)法律規(guī)定。

　　除此之外，近期短線交易頻發(fā)。據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽證監(jiān)局于3月1日披露行政處罰決定書，皖江物流前任監(jiān)事艾強(qiáng)在擔(dān)任公司監(jiān)事期間，于2015年10月20日、21日分別買賣公司股份，違反了《證券法》第四十七條規(guī)定，構(gòu)成短線交易。

　　此外，雅百特董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人陸永，萬澤股份控股股東，山東地礦持股5%以上股東豐原集團(tuán)均因?yàn)樯婕岸叹�交易而受到深交所監(jiān)管。

　　《證券法》第四十七條規(guī)定顯示，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。