7月25日，券商中國(guó)援引監(jiān)管層相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)道稱，投行業(yè)務(wù)需重視合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，否則券商面臨被撤銷保薦業(yè)務(wù)牌照風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)道并稱，監(jiān)管部門已對(duì)首批13家保薦機(jī)構(gòu)做出專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　據(jù)券商中國(guó)報(bào)道，監(jiān)管當(dāng)局正在考慮將保薦業(yè)務(wù)納入證券公司的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制體系之內(nèi)，處罰措施將升級(jí)為“撤銷保薦業(yè)務(wù)牌照”，此舉是針對(duì)保薦機(jī)構(gòu)在IPO環(huán)節(jié)中，“審慎核查不足，專業(yè)把關(guān)不夠，出具的保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”等行為；監(jiān)管層相關(guān)負(fù)責(zé)人還表示，未來(lái)將全面追責(zé)欺詐發(fā)行案件，“一旦出現(xiàn)IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)行為，簽字人無(wú)一例外都必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。”

　　IPO欺詐發(fā)行及虛假披露是資本市場(chǎng)最為嚴(yán)重的三大證券欺詐行為之一。在IPO環(huán)節(jié)，包裝上市、披露不實(shí)乃至欺詐發(fā)行時(shí)有發(fā)生、屢禁不絕。

　　《華爾街日?qǐng)?bào)》日前援引消息人士稱，中國(guó)券商重新審查IPO申請(qǐng)企業(yè)的財(cái)務(wù)記錄和信息披露，且中國(guó)證監(jiān)會(huì)希望將894家申請(qǐng)IPO的公司名單縮減三分之一左右。

　　華爾街見聞此前報(bào)道提及，今年6月24日，證監(jiān)會(huì)部署IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)執(zhí)法行動(dòng)。證監(jiān)會(huì)表示：“執(zhí)法行動(dòng)將統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、持續(xù)推進(jìn)，全面覆蓋IPO各個(gè)環(huán)節(jié)，全面覆蓋發(fā)行人、控股股東和實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)等各類主體，全面覆蓋不披露、不及時(shí)披露、虛假披露等各種違法行為。”

　　市場(chǎng)人士認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)此次對(duì)IPO核查以及券商自查等系列措施，有望把一些不符合新股發(fā)行要求的公司踢出局，一定程度上緩解新股發(fā)行的堰塞湖。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道此前報(bào)道稱，該項(xiàng)專項(xiàng)檢查也被業(yè)內(nèi)稱為“史上最嚴(yán)核查”，已有部分券商開始進(jìn)行內(nèi)部自查。投行人士分析，主要是讓那些成長(zhǎng)性差、業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、成長(zhǎng)空間小等類型的企業(yè)挑出來(lái)或遣返。