種種跡象顯示，在掛牌公司總數直逼9000家大關之際，全國股轉系統正在全面加強對于新三板的監管，同時正在悄然提高企業的掛牌門檻。

　　8月22日，全國股轉公司宣布對10家未嚴格執行投資者適當性管理制度的主辦券商采取自律監管措施：對華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責令改正的自律監管措施；對中信證券、中航證券、恒泰證券采取責令改正的自律監管措施；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券采取出具警示函的自律監管措施。自2015年以來，針對投資者適當性管理問題，累計對19家主辦券商采取了自律監管措施。全國股轉公司表示，下一步將繼續加強投資者適當性管理監管工作，不斷加大對違規行為的查處力度，維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進新三板市場健康、穩定發展。

　　據了解，8月以來，全國股轉系統正在全面加強對于掛牌企業的監管，要求各主辦券商立即開展自查工作。

　　隨著新三板市場掛牌公司數量急劇提高，市場的掛牌門檻也正悄然提高。北京一家券商的新三板從業人員表示，目前在掛牌的門檻方面，按照股轉公司的口徑，財務指標沒有發生變化，但是對企業的持續經營能力判斷有了明顯的不同。據了解，對于傳統行業類企業，如果規模較小或者出現連續兩年以上虧損，就很可能被勸退。“一些傳統企業甚至是盈利的，股轉系統方面會要求主辦券商就企業的持續經營能力進行論證分析，在這種情況下，主辦券商在項目遴選時必然會更加謹慎，實際上提高了掛牌企業的門檻。”該人士表示。