又有一家券商踩雷IPO造假。近日,證監會官網公布了一份行政處罰決定書,因保薦的企業振隆特產IPO造假,信達證券及兩位具體的簽字保薦代表人均被證監會予以處罰。 處罰決定書顯示,信達證券主要存在三項違法事實。首先,信達證券未審慎核查振隆特產與主要客戶銷售情況。證監會認為,信達證券在核查振隆特產銷售情況時,未按照規定執行銷售情況盡職調查,導致未能發現振隆特產虛增銷售收入和利潤的情況。其次,信達證券未審慎核查振隆特產生產情況。最后,信達證券未審慎核查振隆特產存貨情況。 雖然信達證券提出了申辯,不過最終證監會認為信達證券的申辯理由不成立。證監會給出的理由包括,“信達證券在振隆特產IPO核查工作中,雖然做了大量工作,但根據實質重于形式、結果與過程并存的原則,其核查工作不充分、不徹底,持續性的、多方面的不勤勉盡責,忽視發行人的造假跡象”等。 最終,證監會決定沒收信達證券業務收入160萬元,并處以320萬元罰款;對簽字保薦代表人尋源、李文濤給予警告,并分別處以30萬元罰款。同時,依據《證券法》和《證券市場禁入規定》相關規定,對簽字保薦代表人尋源、李文濤分別采取五年證券市場禁入措施。據了解,在證監會對振隆特產進行專項財務檢查發現異常情況后,2015年6月10日振隆特產撤回IPO申請。但依然難逃被處罰的命運,證監會決定對振隆特產給予警告,并處以60萬元罰款;對振隆特產相關責任人員給予警告、證券市場禁入措施以及5萬-30萬元不等的罰款。 |
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