因首創(chuàng)證券資管業(yè)務(wù)違規(guī)，北京證監(jiān)局日前對首創(chuàng)證券下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書，責(zé)令該公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

　　北京證監(jiān)局稱，首創(chuàng)證券存在以下違規(guī)行為：2016年3月16日，首創(chuàng)證券管理的“首創(chuàng)證券-首創(chuàng)集團-招商銀行定向資產(chǎn)管理計劃”，通過上海證券交易所股東收益平臺客戶端買入“15文旅債”，所需資金共計約2595.63萬元。不過在該產(chǎn)品的托管銀行當(dāng)天未實際執(zhí)行轉(zhuǎn)賬的情況下，首創(chuàng)證券未核驗資金，完成了該筆交易的交收工作，導(dǎo)致了該產(chǎn)品賬戶當(dāng)天透支768.21萬元，日終結(jié)算時占用了該公司其他客戶的資金。

　　北京證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定，反映出首創(chuàng)證券公司內(nèi)部控制不完善，責(zé)令該公司在2016年8月1日至2017年7月31日期間，每3個月對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金管理各環(huán)節(jié)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在檢查后的10個工作日內(nèi)報送合規(guī)檢查報告。

　　對此，北京一家券商資管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱，首創(chuàng)證券資管產(chǎn)品在資金和債券交割時沒有匹配，屬于賬戶清算層面問題。

　　另外一家券商系資管公司高管表示，此類問題屬于債券市場操作中出現(xiàn)的問題，在債券市場，機構(gòu)之間有時會出現(xiàn)實際錢款還在途中就開始交易的現(xiàn)象，“但券商資管一般不敢這樣做。”