1月10日，全國中小企業股份轉讓系統（簡稱：全國股轉公司）發布了2016年12月主辦券商執業質量評價結果。《金融投資報》記者注意到，銀河證券、申萬宏源證券等券商評價點值領先；太平洋證券、東方財富證券、中金公司、川財證券問題突出，被點名批評；9家主辦券商評價點值在70以下。

　　9家評價點值在70以下

　　12月共有100家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源、西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結果。

　　《金融投資報》記者注意到，評價點值排名前五的主辦券商為銀河證券、申萬宏源證券、國泰君安證券（并列第二）、華信證券（并列第二）、第一創業證券（并列第二）、南京證券（并列第二），華泰證券（并列第二）、長城國瑞證券（并列第二）、國盛證券（并列第二）。

　　39家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比40.63%（11月45.26%）；37家主辦券商評價點值在80（含） -90點之間，占比38.54%（11月32.63%）；11家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比11.46%（11月14.74%）；9家主辦券商評價點值在70以下，占比9.37%（11月7.37%）。

　　共記錄負面行為271條

　　12月全國股轉公司共記錄負面行為271條，涉及72家主辦券商。其中，推薦掛牌類83條，占比30.63%；推薦后督導類149條，占比54.98%；交易管理類25條，占比9.23%；綜合管理類14條，占比5.16%。

　　負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商54家，合計占總記錄數的47.60%（11月50.82%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商18家，合計占總記錄數的52.40%（11月49.18%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（11月0%）。《金融投資報》記者從統計結果發現，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為太平洋證券、東方財富證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為東方財富證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中金公司；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為川財證券。

　　主要問題集中在四方面

　　《金融投資報》記者注意到，券商負面行為記錄主要集中在四個方面。

　　在推薦掛牌類中，負面行為清單問題突出，主要集中公開轉讓說明書中信息披露錯誤等情形。

　　掛牌后督導類中，負面行為問題主要集中在中介機構未就是否存在募集資金專戶存放與管理情況等情形發表明確意見，未詳細披露募集資金的用途并進行必要性和可行性分析，未充分披露投資者適當性認定依據，現有股東優先認購安排表述不清，未提交自愿限售認購對象的限售申請，關聯方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，發行備案文件中計算、文字錯誤，未提交可編輯word版備案材料等問題。

　　交易管理類中，負面行為清單問題主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。

　　綜合管理類中，負面行為清單問題主要集中在：變更主辦券商業務中承接主辦券商持續督導協議未按照模板文件編寫，掛牌時采取協議轉讓方式的申請文件中股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案、關于股票采取協議轉讓方式的申請中股東大會召開日期與實際不符等問題。