配資不再采取“一刀切”的清理方式。昨晚,證監會發布關于繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知,要求各證監局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作,積極做好與客戶溝通、協調,不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式,證券公司應當與客戶協商采取多重依法合規的承接方式。而此前各大券商已積極行動,繼華泰、國泰君安等券商與信托公司加緊溝通清理外部信息系統接入后,廣發證券(000776,股吧)、國信證券(002736,股吧)也加入了這一行列。 配資公司暫時松一口氣 近日,廣發證券給中融信托的一份告知函中稱,根據監管層的相關規定,對中融信托開立的賬戶,將在9月18日收市后暫停外部信息系統接入權限,并在完成清理后根據中融請求報中國證券業協會申請評估認證。在這份告知函中,廣發證券明確表示,中融信托可繼續通過廣發證券自有的網上交易平臺及手機證券平臺進行操作。 無獨有偶,國信證券對場外配資政策也作出重大調整。國信證券近日給營業部下發通知,要求對營業部接入的非傘形、非違規的信托產品賬戶,原通知9月18日暫停外部接入的,目前研究探討先不予暫停,但營業部需要盡快推動把外部接入切換到總部自有系統。 昨晚,證監會則發布關于繼續做好清理整頓違法從事證券業務活動的通知,提出兩點要求。一是各證監局應當督促證券公司根據有關要求,仔細甄別、確認涉嫌場外配資的相關賬戶并進行清理。二是各證監局應當督促證券公司按既定部署開展清理整頓工作,積極做好與客戶溝通、協調,不要單方面解除合同、簡單采取“一斷了之”的方式。證券公司應當與客戶協商采取多種依法合規的承接方式,可以采取將違規賬戶的資產通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方式劃轉至同一投資者的賬戶,或者取消信息系統外部接入權限并改用合法交易方式等方法處理。 清理配資不再“一刀切”,這讓配資公司松了一口氣。一家配資公司表示,“現在市場已經過大幅調整,繼續深跌的可能性大大減小,客戶都在等反彈。而我們要讓客戶清倉的話很難有充分的理由,最麻煩的是客戶股票處于停牌的情況。” 昨日一位配資公司的客戶張先生接受信息時報記者采訪時表示,前幾天配資公司確實已經讓客戶清理資產了,“但從心里來講,我們是十分不愿意的,畢竟維穩政策一撥接著一撥,目前大家都認為反彈的概率大于下跌的概率,硬要把手里的股票割掉,這不是逼我們"倒在黎明前"嗎。昨天公司說清理暫緩,我們也感覺好受多了! 剩余配資處理方式仍未定 不過配資是本輪市場大幅波動的主要因素,清理配資暫時的放松,并不代表一勞永逸,該清理的配資依然會被清理。 證監會昨日表示,截至9月16日,完成了3577個資金賬戶的清理,占全部涉嫌違法從事證券業務活動賬戶的64.30%。在完成清理賬戶中,84.96%以取消信息系統外部接入權限并改用合法交易的方式進行清理,1.01%賬戶還有停牌股票,其他賬戶已無資產余額或采取產品終止、銷戶等方式處理。 廣州一家私募昨日對記者表示,暫緩清理配資應該主要是為了穩定市場,畢竟短時間內“一刀切”對于市場的影響過大,而且也容易出現法律問題,但是該清理的配資應該還是會清理的,只是時間會寬松一些,不像此前設下大限,但處理方式仍未定。 而此前過快清理配資確實引發各方大戰。中融信托曾向華泰證券(601688,股吧)發出溝通函,表示接入信托計劃多、規模大,公司領導希望約見華泰證券領導進行面談。而在9月11日外貿信托向國泰君安發出的溝通函中,外貿信托表示,國泰君安停止數據服務這一舉動,將導致外貿信托正在使用該數據服務的多個信托計劃出現問題,并可能引發投資者糾紛。因此,外貿信托要求國泰君安提供監管部門叫停相關業務的書面文件或其他依據。 對于未來替代的方式,有分析認為,會將原有的第三方交易端口取消,并重新連接券商自身的PB(主經紀商業務)端口進行交易。不過,有業內人士稱,由于第三方交易軟件除具有程序化追保、平倉功能外,還能通過第三方系統進行策略交易,而券商的PB業務發展則相對較為遲緩,因此接口的變化也會對部分客戶帶來影響。 需要清理的信托產品賬戶范圍 在證券投資信托委托人份額賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的信托產品賬戶; 傘形信托不同的子傘委托人(或其關聯方)分別實施投資決策,共用同一信托產品證券賬戶的信托產品賬戶; 優先級委托人享受固定收益,劣后級委托人以投資顧問等形式直接執行投資指令的股票市場場外配資。 |
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